告

保舉組織（主承運(yùn)銷售商）

（深圳市福田區(qū)福田街道福華一齊111號）

珠海冠宇干電池股子有限公司（以次簡稱“刊行人”、“公司”或“珠海冠宇”））初次公開拓行股票（以次簡稱“此次刊行”）并在科創(chuàng)板掛牌請求已于2021年6月17日經(jīng)上海證券買賣所（以次簡稱“上海證券交易所”）科創(chuàng)板股票掛牌委員會考查承諾，于2021年9月7日經(jīng)華夏證券監(jiān)視處置委員會（以次簡稱“華夏證券監(jiān)管會”、“證券監(jiān)管會”）證券監(jiān)管承諾〔2021〕2944號文備案承諾。此次刊行的保舉組織（主承運(yùn)銷售商）為招標(biāo)證券股子有限公司（以次簡稱“招標(biāo)證券”、“保舉組織（主承運(yùn)銷售商）”或“主承運(yùn)銷售商”）。按照《中華群眾民主國證券法》、《科創(chuàng)板初次公開拓行股票備案處置方法（試行）》、《證券刊行與承運(yùn)銷售處置方法（華夏證券監(jiān)視處置委員會令第144號）》、《科創(chuàng)板初次公開拓行股票承運(yùn)銷售交易典型（中證協(xié)發(fā)[2019]148號）》、《上海證券買賣所科創(chuàng)板股票刊行與承運(yùn)銷售實(shí)行方法（上證發(fā)[2019]21號）》（以次簡稱“《實(shí)行方法》”）、《上海證券買賣所科創(chuàng)板股票刊行與承運(yùn)銷售交易引導(dǎo)（上證發(fā)[2019]46號）》（以次簡稱“《交易引導(dǎo)》”）及其余法令、規(guī)則和典型性文獻(xiàn)的規(guī)則，主承運(yùn)銷售商對準(zhǔn)珠海冠宇初次公開拓行股票策略配售資歷舉行核對，出示本核對匯報。

一、此次刊行并掛牌的接受與受權(quán)

（一）刊行人股東會對于此次刊行掛牌的接受

2020 年 9 月 29 日，刊行人召開第一屆股東會第四次聚會，聚會審議經(jīng)過了《對于初次公開拓行群眾幣普遍股股票并在科創(chuàng)板掛牌的議案》《對于受權(quán)股東會處置相關(guān)請求此次刊行并掛牌事件的議案》《對于公司此次刊行前滾存未調(diào)配成本調(diào)配計劃的議案》《對于擬訂〈珠海冠宇干電池股子有限公司規(guī)則（草案）〉的議案》等議案，并決定于 2020 年 10 月 15 日召開拓行人 2020 年第三次偶爾股東常會，公司此次刊行股數(shù)為 15,571.3578 萬股，占刊行后總股份資本的比率為 13.88%，十足為刊行新上市股票，不波及原股東公開拓售股子。

刊行人于2021年8月16日召開第一屆股東會第十一次聚會、于2021年8月31日召開2021年第二次偶爾股東常會，審議接受了《對于延遲公司初次公開拓行群眾幣普遍股股票并在科創(chuàng)板掛牌股東常會決定靈驗(yàn)期的議案》，將《對于初次公開拓行群眾幣普遍股股票并在科創(chuàng)板掛牌的議案》的決定靈驗(yàn)期由12個月安排至24個月，自2020年第三次偶爾股東常會經(jīng)過起算。

（二）刊行人股東常會對于此次刊行掛牌的接受與受權(quán)

2020年10月15日，刊行人召開2020 年第三次偶爾股東常會，審議經(jīng)過了《對于初次公開拓行群眾幣普遍股股票并在科創(chuàng)板掛牌的議案》，該議案囊括刊行股票的品種、每股票面價值、刊行數(shù)目、刊行辦法、掛牌場所、刊行價錢、刊行東西、承運(yùn)銷售辦法、召募資本用處等?？腥舜舜闻紶柟蓶|常會還審議經(jīng)過了《對于公司此次刊行前滾存未調(diào)配成本調(diào)配計劃的議案》、《對于擬訂〈珠海冠宇干電池股子有限公司規(guī)則（草案）〉的議案》等議案。

（三）上海證券交易所、證券監(jiān)管會對于此次刊行掛牌的考查

2021年6月17日，上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌委員會頒布《科創(chuàng)板掛牌委2021年第40次審議聚會截止公布》，按照該公布實(shí)質(zhì)，上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌委員會于2021年6月17日召開2021年第40次聚會仍舊審議承諾珠海冠宇干電池股子有限公司此次刊行掛牌（首演）。

2021年9月7日，華夏證券監(jiān)管會頒布《對于承諾珠海冠宇干電池股子有限公司初次公開拓行股票備案的批復(fù)》（證券監(jiān)管承諾[2021]2944號），承諾刊行人股票公開拓行并掛牌的備案請求。

二、策略入股者的名單和配售股票數(shù)目

刊行人此次刊行股票的策略配售的關(guān)系計劃如次：

（一）策略配售數(shù)目

此次刊行前公司總股份資本為96,614.2169萬股，此次擬公開拓行股票數(shù)目為15,571.3578萬股，約占刊行后公司總股份資本的13.88%，此次公開拓行后公司總股份資本為112,185.5747萬股。此次刊行中，初始策略配售刊行數(shù)目為4,671.3578萬股，占此次刊行數(shù)目的30%。策略入股者最后配售數(shù)目與初始配售數(shù)目的差額局部回?fù)苤辆W(wǎng)下刊行。

（二）策略配售東西典型

此次刊行中，策略配售入股者的采用在商量《交易引導(dǎo)》、入股者天性以及商場情景后歸納決定，重要囊括以次二類：

（1）與刊行人籌備交易具備策略協(xié)作聯(lián)系或長久協(xié)作愿景的巨型企業(yè)或其部下企業(yè)；

（2）介入跟投的保舉組織關(guān)系子公司；

（3）刊行人的高檔處置職員與中心職工介入此次策略配售創(chuàng)造的專項(xiàng)財產(chǎn)處置安置。

刊行人和保舉組織（主承運(yùn)銷售商）按照此次刊行股票數(shù)目、股子限售安置以及本質(zhì)須要，并按照關(guān)系法令規(guī)則的規(guī)則決定介入策略配售的東西如次：

注：限售期為自此次刊行的股票掛牌之日起計劃

（三）策略配售的介入范圍

1、招標(biāo)證券入股有限公司

按照《交易引導(dǎo)》，招標(biāo)證券入股有限公司（以次簡稱“招證入股”）將依照股票刊行價錢認(rèn)購刊行人此次公開拓行股票數(shù)目中確定比率的股票，簡直比率按照刊行人此次公開拓行股票的范圍分檔決定：

（1）刊行范圍不及群眾幣10億元的，跟投比率為5%，但不勝過群眾幣4,000萬元；

（2）刊行范圍群眾幣10億元之上、不及群眾幣20億元的，跟投比率為4%，但不勝過群眾幣6,000萬元；

（3）刊行范圍群眾幣20億元之上、不及群眾幣50億元的，跟投比率為3%，但不勝過群眾幣1億元；

（4）刊行范圍群眾幣50億元之上的，跟投比率為2%，但不勝過群眾幣10億元。

此次保舉組織關(guān)系子公司跟投的初始股子數(shù)目為此次公開拓行股子數(shù)目的5%，即778.5678萬股。因保舉組織關(guān)系子公司最后本質(zhì)認(rèn)購數(shù)目與最后本質(zhì)刊行范圍關(guān)系，招標(biāo)證券將在決定刊行價錢后對招證入股最后本質(zhì)認(rèn)購數(shù)目舉行安排。

2、刊行人的高檔處置職員與中心職工介入此次策略配售創(chuàng)造的專項(xiàng)財產(chǎn)處置安置

此次刊行人的高檔處置職員與中心職工介入此次策略配售創(chuàng)造的專項(xiàng)財產(chǎn)處置安置為招標(biāo)資管珠海冠宇1號職工介入科創(chuàng)板策略配售匯合財產(chǎn)處置安置（以次簡稱“珠海冠宇1號職工戰(zhàn)配資管安置”）、招標(biāo)資管珠海冠宇2號職工介入科創(chuàng)板策略配售匯合財產(chǎn)處置安置（以次簡稱“珠海冠宇2號職工戰(zhàn)配資管安置”），核計介入策略配售的數(shù)目為不勝過此次公開拓行范圍的10%，即1,557.1357萬股；同聲，介入認(rèn)購范圍下限（含策略配售回傭）核計不勝過35,243.40萬元。簡直比率和金額將在T-2日決定刊行價錢后決定。

3、擬介入此次策略配售的其余入股者名單如次：

注1：上表中“許諾認(rèn)購金額”為策略入股者與刊行人簽訂的《策略入股者配售和議》中商定的許諾認(rèn)購金額（囊括新上市股票配售掮客回傭）。策略入股者承諾刊行人以最后決定的刊行價錢舉行配售，策略入股者配售股數(shù)即是其最后獲配的申購金額除以此次A股之刊行價錢并向下取整。

注2：簡直跟投金額將在T-2日刊行價錢決定后精確。

4、此次擬公開拓行股票為15,571.3578萬股，公有11名入股者介入此次策略配售。初始策略配售刊行數(shù)目為此次公開拓行股子的30%，即4,671.3578萬股（認(rèn)購買股票票數(shù)目下限）；個中此次保舉組織關(guān)系子公司跟投的股子數(shù)目不勝過此次公開拓行股子的5%，即778.5678萬股。適合《實(shí)行方法》《交易引導(dǎo)》中對此次刊行策略入股者應(yīng)不勝過20名，策略入股者贏得配售的股票總量規(guī)則上不得勝過此次公開拓行股票數(shù)目的30%的訴求。

（四）策略配售入股者介入前提

介入刊行人此次策略配售的入股者，均完備杰出的商場光榮和感化力，具備較強(qiáng)資本勢力，承認(rèn)刊行人長久入股價格，而且不介入網(wǎng)下問路，并依照最后決定的刊行價錢認(rèn)購其許諾認(rèn)購數(shù)目的刊行人股票。

三、對于介入此次刊行策略配售東西的合規(guī)性

（一）策略入股者的采用規(guī)范

此次刊行中，策略配售入股者按照《交易典型》《交易引導(dǎo)》等關(guān)系規(guī)則采用，簡直規(guī)范為：

1、與刊行人籌備交易具備策略協(xié)作聯(lián)系或長久協(xié)作愿景的巨型企業(yè)或其部下企業(yè)；

2、介入跟投的保舉組織關(guān)系子公司；

3、刊行人的高檔處置職員與中心職工介入此次策略配售創(chuàng)造的專項(xiàng)財產(chǎn)處置安置。

（二）介入此次策略配售東西的主體資歷

1、招標(biāo)證券入股有限公司

（1）基礎(chǔ)情景

按照招標(biāo)證券入股有限公司供給的交易派司、規(guī)則、觀察表等材料，招證入股系照章創(chuàng)造的有限負(fù)擔(dān)公司，不生存按照關(guān)系法令規(guī)則以及公司規(guī)則規(guī)則須給予中斷的景象，其籌備資本均系自有資本，不生存以非公然辦法向入股者召募資本創(chuàng)造的景象，不生存財產(chǎn)由基金處置人處置的景象，亦未控制任何私募基金處置人。所以，招證入股不屬于按照《中華群眾民主國證券入股基金法》《私募入股基金監(jiān)視處置暫行方法》《私募入股基金處置人備案和基金存案方法（試行）》典型的私募入股基金或私募處置人，無需依照關(guān)系規(guī)則實(shí)行備案存案步調(diào)。

（2）股權(quán)構(gòu)造及占優(yōu)股東和本質(zhì)遏制人

招證入股為招標(biāo)證券的全資子公司，招證入股的占優(yōu)股東、本質(zhì)遏制報酬招標(biāo)證券。截止本核對匯報出示之日，招證入股的股權(quán)構(gòu)造圖如次：

（3）策略配售資歷

按照《交易引導(dǎo)》第三章對于“保舉組織關(guān)系子公司跟投”的規(guī)則，招證入股動作保舉組織招標(biāo)證券照章創(chuàng)造的另類入股子公司，具備介入刊行人初次公開拓行策略配售的資歷，適合《交易引導(dǎo)》第八條第（四）項(xiàng)的規(guī)則。

（4）與刊行人和主承運(yùn)銷售商關(guān)系聯(lián)系

招證入股為主承運(yùn)銷售商招標(biāo)證券的全資子公司，招證入股與主承運(yùn)銷售商招標(biāo)證券生存關(guān)系聯(lián)系。招證入股與刊行人不生存關(guān)系聯(lián)系。

（5）介入策略配售的認(rèn)購資本根源

按照招證入股供給的許諾函，招證入股介入策略配售的認(rèn)購資本均為其自有資本。按照招證入股供給的邇來一個年度審批匯報，招證入股的震動資本足以掩蓋其與刊行人簽訂的策略配售和議的認(rèn)購資本。

（6）鎖定克日及關(guān)系許諾

招證入股許諾贏得此次配售的股票持有克日為自愿行人初次公開拓行并掛牌之日起24個月。限售期滿月后，招證入股對獲配股子的減持實(shí)用華夏證券監(jiān)管會和上海證券交易所對于股子減持的相關(guān)規(guī)則。

招證入股許諾不運(yùn)用獲配股子博得的股東位置感化刊行人平常消費(fèi)籌備，不在獲配股子限售期內(nèi)追求刊行人遏制權(quán)。

2、OPPO廣東挪動通訊有限公司

（1）基礎(chǔ)情景

按照OPPO廣東挪動通訊有限公司（以次簡稱“OPPO挪動”）供給的交易派司、規(guī)則、觀察表等材料，OPPO挪動系照章創(chuàng)造的有限負(fù)擔(dān)公司，不生存按照關(guān)系法令規(guī)則以及公司規(guī)則規(guī)則須給予中斷的景象，不屬于運(yùn)用非公然召募資本舉行入股震動為手段而創(chuàng)造的公司大概共同企業(yè)，不生存財產(chǎn)由基金處置人處置的景象，亦未控制任何私募基金處置人。所以，OPPO挪動不屬于按照《中華群眾民主國證券入股基金法》《私募入股基金監(jiān)視處置暫行方法》《私募入股基金處置人備案和基金存案方法（試行）》典型的私募入股基金或私募處置人，無需依照關(guān)系規(guī)則實(shí)行備案存案步調(diào)。

（2）股權(quán)構(gòu)造及占優(yōu)股東和本質(zhì)遏制人

OPPO挪動為廣東歐加占優(yōu)有限公司100%持有的全資子公司。廣東歐加占優(yōu)有限公司農(nóng)會委員會的持有股票會員（以次簡稱“持有股票會員”）均將其動作持有股票會員的會員權(quán)力十足賦予陳明永代為運(yùn)用。受權(quán)自簽訂關(guān)系受權(quán)委派書之日起奏效，并于持有股票會員動作持有股票功夫不行廢除且連接靈驗(yàn)。綜上，即陳明永為廣東歐加占優(yōu)有限公司農(nóng)會委員會的本質(zhì)遏制人。陳明永經(jīng)過廣東歐加占優(yōu)有限公司農(nóng)會委員會遏制OPPO挪動61.08%的表決權(quán)，為OPPO挪動的本質(zhì)遏制人。

（3）策略配售資歷

OPPO挪動是寰球超過的智能擺設(shè)創(chuàng)造商和革新者，其邇來兩年專營交易為大哥大及其余智能擺設(shè)的研制、消費(fèi)與出賣。

OPPO挪動是寰球超過的智能擺設(shè)創(chuàng)造商和革新者，也是寰球中國共產(chǎn)黨第五次全國代表大會智高手機(jī)品牌之一，交易普遍寰球40多個國度和地域，具有6大接洽所和5大研制重心，勝過4萬名職工。OPPO挪動貫串四年當(dāng)選“BrandZ”華夏寰球化品牌50強(qiáng)榜單。按照Canalys的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2020年OPPO挪動的商場份額穩(wěn)居寰球前五，出貨量到達(dá)1.15億，個中在華夏商場份額為18%，排名前二。所以，OPPO挪動屬于巨型企業(yè)。

按照刊行人募股證明書和OPPO挪動供給的核對材料，OPPO挪動為刊行人重要存戶之一，二者具備堅韌的協(xié)作聯(lián)系。

綜上，OPPO挪動屬于與刊行人籌備交易具備策略協(xié)作聯(lián)系或長久協(xié)作愿景的巨型企業(yè)或其部下企業(yè)，具備介入刊行人初次公開拓行策略配售的資歷，適合《交易引導(dǎo)》第八條第（一）項(xiàng)的規(guī)則。

（4）與刊行人和主承運(yùn)銷售商關(guān)系聯(lián)系

經(jīng)核對，盛銘企業(yè)處置接洽有限公司（以次簡稱“盛銘接洽”）持有刊行人3,266.99萬股股子，占刊行前線總指揮部股份資本的3.3815%。盛銘接洽為段要輝部分獨(dú)立投資公司，段要輝同聲控制OPPO挪動的占優(yōu)股東廣東歐加占優(yōu)有限公司的股東、OPPO挪動互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)工作部的控制人。經(jīng)保舉組織及見證狀師核對，OPPO挪動介入此次策略配售不屬于《交易引導(dǎo)》第九條之“6、其余徑直或轉(zhuǎn)彎抹角舉行便宜保送的動作”。

除上述情景外，OPPO挪動與刊行人、保舉組織（主承運(yùn)銷售商）之間不生存關(guān)系聯(lián)系。

（5）介入策略配售的認(rèn)購資本根源

按照OPPO挪動供給的《OPPO廣東挪動通訊有限公司對于資本勢力和自有資本的證明函》，OPPO挪動介入策略配售的認(rèn)購資本均為其自有資本，OPPO挪動的震動資本足以掩蓋其與刊行人簽訂的策略配售和議的認(rèn)購資本。

（6）策略協(xié)作實(shí)質(zhì)

刊行人全資子公司重慶冠宇干電池有限公司（以次簡稱“重慶冠宇”）與OPPO挪動全資子公司重慶歐珀集采高科技有限公司（以次簡稱“歐珀集采”）于2021年4月簽訂了會合購買基礎(chǔ)公約及處事證明書，重慶冠宇本質(zhì)上為OPPO挪動的鋰干電池供給商。其余，刊行人與OPPO挪動于2021年9月3日簽訂了《策略協(xié)作和議》，兩邊安置在大哥大鋰干電池、3C干電池等范圍打開深度協(xié)作，簡直情景如次：

1）協(xié)作范疇：兩邊承諾經(jīng)過此次策略配售加強(qiáng)兩邊的長久策略協(xié)作，聚焦在大哥大鋰干電池、新產(chǎn)物本領(lǐng)開拓上的進(jìn)一步深度協(xié)作，加強(qiáng)產(chǎn)物的商場，激動產(chǎn)物的商場掩蓋。

2）OPPO挪動是一家寰球性的智能結(jié)尾創(chuàng)造商和挪動互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)效勞供給商，也是寰球著名智高手機(jī)品牌之一，交易普遍寰球40多個國度和地域。在大哥大鋰干電池這一中心協(xié)作范圍，兩邊將共通全力，舉行深刻的策略協(xié)作并主動激動協(xié)作落地。兩邊將來擬將在干電池范圍舉行越發(fā)深度的策略協(xié)作。

3）刊行人與OPPO挪動將共通全力，在3C干電池范圍連接維持策略協(xié)作并主動激動刊行人與OPPO挪動關(guān)系企業(yè)的協(xié)作的進(jìn)一步深刻。同聲，兩邊也在新的范圍主動探究，探求兩邊共鳴，夸大協(xié)作范疇。公司將主動介入OPPO挪動新產(chǎn)物的協(xié)作開拓，運(yùn)用兩邊本領(lǐng)、生產(chǎn)能力和商場上風(fēng)，提高公司歸納比賽力。

（7）鎖定克日及關(guān)系許諾

OPPO挪動許諾贏得此次配售的股票持有克日為自愿行人初次公開拓行并掛牌之日起12個月。限售期滿月后，OPPO挪動對獲配股子的減持實(shí)用華夏證券監(jiān)管會和上海證券交易所對于股子減持的相關(guān)規(guī)則。

3、美的占優(yōu)有限公司

（1）基礎(chǔ)情景

按照美的占優(yōu)有限公司（以次簡稱“美的占優(yōu)”）供給的交易派司、規(guī)則、觀察表等材料，美的占優(yōu)系照章創(chuàng)造的有限負(fù)擔(dān)公司，不生存按照關(guān)系法令規(guī)則以及公司規(guī)則規(guī)則須給予中斷的景象，不屬于運(yùn)用非公然召募資本舉行入股震動為手段而創(chuàng)造的公司大概共同企業(yè)，不生存財產(chǎn)由基金處置人處置的景象，亦未控制任何私募基金處置人。所以，美的占優(yōu)不屬于按照《中華群眾民主國證券入股基金法》《私募入股基金監(jiān)視處置暫行方法》《私募入股基金處置人備案和基金存案方法（試行）》典型的私募入股基金或私募處置人，無需依照關(guān)系規(guī)則實(shí)行備案存案步調(diào)。

（2）股權(quán)構(gòu)造及占優(yōu)股東和本質(zhì)遏制人

何享健持有美的占優(yōu)94.55%股子，為美的占優(yōu)的占優(yōu)股東及本質(zhì)遏制人。

（3）策略配售資歷

美的占優(yōu)是一家巨型的入股性民營企業(yè)，入股行業(yè)涵蓋家用電器創(chuàng)造、房土地資產(chǎn)開拓、調(diào)理安康、棧房等關(guān)系財產(chǎn)。旗下占優(yōu)的美的團(tuán)體股子有限公司（以次簡稱“美的團(tuán)體”）為寰球超過的高科技財產(chǎn)團(tuán)體、掛牌公司，重要以家用電器創(chuàng)造業(yè)及關(guān)系財產(chǎn)鏈為主，涉足耗費(fèi)電子、呆板人與機(jī)動化、暖通及樓宇、機(jī)電工作群、數(shù)字化革新交易等范圍，供給多元化的產(chǎn)種類類與效勞。美的占優(yōu)備案本錢33,000萬，邇來兩年專營交易收入辨別是26,190,013萬元、25,761,727萬元，辨別占總收入的91.9%、92.4%。美的占優(yōu)為美的團(tuán)體的占優(yōu)股東，2020年，美的團(tuán)體實(shí)行收入2,857.10億元，實(shí)行歸母凈成本273.33億元。2020《財產(chǎn)》寰球500強(qiáng)榜單，美的團(tuán)體排名第312位；《財產(chǎn)》華夏500強(qiáng)榜單，美的團(tuán)體排名第35位。美的占優(yōu)及美的團(tuán)體具備杰出的商業(yè)信譽(yù)、商場感化力和資本勢力，美的占優(yōu)屬于巨型企業(yè)。美的團(tuán)體動作耗費(fèi)電子產(chǎn)物的著名創(chuàng)造商，與刊行人在耗費(fèi)干電池的消費(fèi)、創(chuàng)造和出賣上面產(chǎn)生財產(chǎn)鏈左右游策略共同聯(lián)系。

綜上，美的占優(yōu)屬于與刊行人籌備交易具備策略協(xié)作聯(lián)系或長久協(xié)作愿景的巨型企業(yè)或其部下企業(yè)，具備介入刊行人初次公開拓行策略配售的資歷，適合《交易引導(dǎo)》第八條第（一）項(xiàng)的規(guī)則。

（4）與刊行人和主承運(yùn)銷售商關(guān)系聯(lián)系

經(jīng)核對，美的占優(yōu)與刊行人、保舉組織（主承運(yùn)銷售商）之間不生存關(guān)系聯(lián)系。

（5）介入策略配售的認(rèn)購資本根源

按照美的占優(yōu)供給的許諾函，美的占優(yōu)介入策略配售的認(rèn)購資本均為其自有資本。按照美的占優(yōu)供給的邇來一個年度審批匯報及第四季度財政報表，美的占優(yōu)的震動資本足以掩蓋其與刊行人簽訂的策略配售和議的認(rèn)購資本。

（6）策略協(xié)作實(shí)質(zhì)

刊行人與美的占優(yōu)于2021年9月3日簽訂了《策略協(xié)作備忘錄》，兩邊安置在智能閑居、數(shù)字化交易等范圍展交戰(zhàn)略協(xié)調(diào)，簡直情景如次：

1）美的占優(yōu)及其部下公司構(gòu)造于智能閑居、部分照顧、呆板人及機(jī)動化范圍，重要產(chǎn)物囊括智能中央控制平臺、手持類家用電器（如袖珍吸塵器、電動發(fā)刷）、呆板人等。將來兩邊將在上述范圍及產(chǎn)物發(fā)展本領(lǐng)協(xié)作，動作鋰離子干電池的供給商，珠海冠宇漸漸在教電耗費(fèi)電子范圍構(gòu)造，為美的占優(yōu)及其部下公司供給綠色動力干電池進(jìn)步本領(lǐng)；同聲，美的占優(yōu)及其部下公司為珠海冠宇供給要害的運(yùn)用場景，以期進(jìn)一步優(yōu)化珠海冠宇的產(chǎn)物構(gòu)造，提高家用電器范圍耗費(fèi)干電池的市占率；

2）在上述多個范圍一致前提下優(yōu)先與珠海冠宇發(fā)展本領(lǐng)協(xié)作及商場拓展；

3）兩邊經(jīng)過在智能供給鏈、產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)和綠色電芯上面的協(xié)作，共通激動兩邊主業(yè)興盛，實(shí)行在數(shù)字化交易上面的共通超過；

4）珠海冠宇為美的占優(yōu)及其部下公司供給綠色動力干電池范圍進(jìn)步本領(lǐng)協(xié)作扶助，維持美的占優(yōu)及其部下公司在各個范圍的智能平臺超過位置；美的占優(yōu)及其部下公司為珠海冠宇供給要害運(yùn)用場景，為珠海冠宇在關(guān)系范圍的拓展供給維持；

5）將來，珠海冠宇和美的占優(yōu)及其部下公司將經(jīng)過策略協(xié)調(diào)共享行業(yè)存戶資源，一道制造對應(yīng)范圍的處置計劃，賦能更多的行業(yè)存戶。

（7）鎖定克日及關(guān)系許諾

美的占優(yōu)許諾贏得此次配售的股票持有克日為自愿行人初次公開拓行并掛牌之日起36個月。限售期滿月后，美的占優(yōu)對獲配股子的減持實(shí)用華夏證券監(jiān)管會和上海證券交易所對于股子減持的相關(guān)規(guī)則。

4、上海奕瑞光電子高科技股子有限公司

（1）基礎(chǔ)情景

按照上海奕瑞光電子高科技股子有限公司（以次簡稱“奕瑞高科技”）供給的交易派司、規(guī)則、觀察表等材料，奕瑞高科技系已掛牌的股子有限公司，不生存按照關(guān)系法令規(guī)則以及公司規(guī)則規(guī)則須給予中斷的景象，不屬于運(yùn)用非公然召募資本舉行入股震動為手段而創(chuàng)造的公司大概共同企業(yè)，不生存財產(chǎn)由基金處置人處置的景象，亦未控制任何私募基金處置人。所以，奕瑞高科技不屬于按照《中華群眾民主國證券入股基金法》《私募入股基金監(jiān)視處置暫行方法》《私募入股基金處置人備案和基金存案方法（試行）》典型的私募入股基金或私募處置人，無需依照關(guān)系規(guī)則實(shí)行備案存案步調(diào)。

（2）股權(quán)構(gòu)造及占優(yōu)股東和本質(zhì)遏制人

奕瑞高科技現(xiàn)有股東中不生存持有股票 50%之上的股東，也不生存持有股子的比率固然不及50%，但依其出資大概持有的股子所享有的表決權(quán)已足以對公司股東常會的決定爆發(fā)宏大感化的股東。所以，公司不生存占優(yōu)股東。

公司的共通本質(zhì)遏制報酬Tieer Gu、Chengbin Qiu、曹紅光、楊偉振，四人核計轉(zhuǎn)彎抹角持有公司的權(quán)力比率為35.36%，核計持有的公司表決權(quán)比率為40.83%。Tieer Gu、Chengbin Qiu、曹紅光、楊偉振均為公司創(chuàng)辦人，均控制公司要害職務(wù)，對公司籌備處置上產(chǎn)生共通遏制。

截止2021年9月8日，奕瑞高科技的社會大眾股比率約為44.41%。

（3）策略配售資歷

奕瑞高科技（688301.SH）于2020年9月18日在科創(chuàng)板掛牌，是一家以本領(lǐng)為導(dǎo)向，本領(lǐng)程度與國際接軌的數(shù)字化X線探測器及處置計劃供給商，產(chǎn)物普遍運(yùn)用于醫(yī)術(shù)確診與調(diào)節(jié)、產(chǎn)業(yè)無害檢驗(yàn)和測定、安定查看等范圍。公司是數(shù)字化X線探測器入口代替過程的主宰者，2019年在寰球調(diào)理及寵物調(diào)理探測器商場占領(lǐng)率為12.91%，位各國內(nèi)第一。截止2020年終總財產(chǎn)到達(dá)28.95億元，2020年實(shí)行交易收入7.84億元，歸母凈成本為2.22億元。奕瑞高科技具備杰出的商場光榮和感化力，具備較強(qiáng)的資本勢力，屬于巨型企業(yè)。動作無線X線探測器的研制、創(chuàng)造商，奕瑞高科技與刊行人在耗費(fèi)類干電池的購買和研制上產(chǎn)生財產(chǎn)協(xié)作，兩邊具備策略共同聯(lián)系。

綜上，奕瑞高科技屬于與刊行人籌備交易具備策略協(xié)作聯(lián)系或長久協(xié)作愿景的巨型企業(yè)或其部下企業(yè)，具備介入刊行人初次公開拓行策略配售的資歷，適合《交易引導(dǎo)》第八條第（一）項(xiàng)的規(guī)則。

（4）與刊行人和主承運(yùn)銷售商關(guān)系聯(lián)系

經(jīng)核對，奕瑞高科技與刊行人、保舉組織（主承運(yùn)銷售商）之間不生存關(guān)系聯(lián)系。

（5）介入策略配售的認(rèn)購資本根源

按照奕瑞高科技供給的許諾函，奕瑞高科技介入策略配售的認(rèn)購資本均為其自有資本。按照奕瑞高科技供給的邇來一個年度審批匯報及半年度財政報表，奕瑞高科技的震動資本足以掩蓋其與刊行人簽訂的策略配售和議的認(rèn)購資本。

（6）策略協(xié)作實(shí)質(zhì)

刊行人與奕瑞高科技于2021年7月26日簽訂了《策略協(xié)作備忘錄》，基于兩邊在各自行業(yè)中所處位置及生存宏大的策略協(xié)作遠(yuǎn)景，本著和睦求實(shí)、計劃互利的規(guī)則，主動發(fā)展策略協(xié)作，簡直情景如次：

1）奕瑞高科技重要從事數(shù)字化X線探測器研制、消費(fèi)、出賣與效勞，產(chǎn)物普遍運(yùn)用于醫(yī)術(shù)確診與調(diào)節(jié)、產(chǎn)業(yè)無害檢驗(yàn)和測定、安定查看等范圍，涵蓋有線探測器、無線探測器等多種產(chǎn)物。鋰離子干電池是奕瑞高科技無線系列探測器的重要原資料之一，奕瑞高科技與刊行人已在鋰離子干電池的產(chǎn)物供給、本領(lǐng)效勞、本領(lǐng)扶助等創(chuàng)造精細(xì)的交易協(xié)作。跟著奕瑞高科技在寰球交易的連接拓展及卑劣整機(jī)存戶對奕瑞高科技無線系列探測器的需要趕快延長，對刊行人鋰離子干電池需要量將連接延長。

2）奕瑞高科技動作一家以本領(lǐng)興盛趨向?yàn)閷?dǎo)向的公司，連接對探測器及中心元件關(guān)系運(yùn)用本領(lǐng)舉行深刻接洽，已具有較強(qiáng)的研制共青團(tuán)和少先隊及研制勢力。此次策略協(xié)作之后，奕瑞高科技和與刊行人將共通全力，連接維持在鋰離子干電池上面的策略協(xié)作，激動刊行人堅韌并普及商場占領(lǐng)率和商場位置，同聲主動激動刊行人與奕瑞高科技關(guān)系企業(yè)的協(xié)作的進(jìn)一步深刻，囊括但不限于鋰離子干電池產(chǎn)物及本領(lǐng)的協(xié)作革新及定制開拓等。同聲，兩邊將鑒于現(xiàn)有各自范圍的本領(lǐng)上風(fēng)及商場積聚，主動調(diào)整財產(chǎn)資源，在高端調(diào)理范圍、產(chǎn)業(yè)無害檢驗(yàn)和測定及安定查看范圍的干電池新本領(lǐng)、新產(chǎn)物及新元件資料等發(fā)展全方位的協(xié)作，進(jìn)一步拓展刊行人在寰球調(diào)理及產(chǎn)業(yè)等新興范圍的本領(lǐng)和產(chǎn)物構(gòu)造，優(yōu)化交易體制，激動銷量及商場占領(lǐng)率的進(jìn)一步提高。

（7）鎖定克日及關(guān)系許諾

奕瑞高科技許諾贏得此次配售的股票持有克日為自愿行人初次公開拓行并掛牌之日起36個月。限售期滿月后，奕瑞高科技對獲配股子的減持實(shí)用華夏證券監(jiān)管會和上海證券交易所對于股子減持的相關(guān)規(guī)則。

5、浙江華友占優(yōu)團(tuán)體有限公司

（1）基礎(chǔ)情景

按照浙江華友占優(yōu)團(tuán)體有限公司（以次簡稱“華友團(tuán)體”）供給的交易派司、規(guī)則、觀察表等材料，華友團(tuán)體系照章創(chuàng)造的有限負(fù)擔(dān)公司，不生存按照關(guān)系法令規(guī)則以及公司規(guī)則規(guī)則須給予中斷的景象，不屬于運(yùn)用非公然召募資本舉行入股震動為手段而創(chuàng)造的公司大概共同企業(yè)，不生存財產(chǎn)由基金處置人處置的景象，亦未控制任何私募基金處置人。所以，華友團(tuán)體不屬于按照《中華群眾民主國證券入股基金法》《私募入股基金監(jiān)視處置暫行方法》《私募入股基金處置人備案和基金存案方法（試行）》典型的私募入股基金或私募處置人，無需依照關(guān)系規(guī)則實(shí)行備案存案步調(diào)。

（2）股權(quán)構(gòu)造及占優(yōu)股東和本質(zhì)遏制人

陳雪華徑直持有華友團(tuán)體64.20%的股子，同聲經(jīng)過TMA國際個人有限公司轉(zhuǎn)彎抹角持有股票華友團(tuán)體，為華友團(tuán)體的占優(yōu)股東及本質(zhì)遏制人。

（3）策略配售資歷

華友團(tuán)體樹立于2006年，是一家具有多家全資子公司、占優(yōu)公司的巨型入股團(tuán)體，旗下公司產(chǎn)物重要環(huán)繞鋰電資料財產(chǎn)打開，波及鈷鎳資源開拓、有色冶金、干電池資料、接收運(yùn)用等鋰電資料財產(chǎn)全范圍。華友團(tuán)體部下中心企業(yè)重要囊括浙江華友鈷業(yè)股子有限公司（以次簡稱“華友鈷業(yè)”，華友團(tuán)體的持有股票比率為16.42%）、天津巴莫高科技有限負(fù)擔(dān)公司（以次簡稱“巴莫高科技”，持有股票比率為26.40%）、銅陵市華革新資料有限公司（以次簡稱“華革新材”，持有股票比率為99.50%）和內(nèi)蒙古圣釩高科技新動力有限負(fù)擔(dān)公司（以次簡稱“圣釩高科技”，持有股票比率為100.00%）。華友鈷業(yè)重要從事新動力鋰電資料和鈷新資料的研制與創(chuàng)造，為滬市主板掛牌公司，2020年榮膺華夏民營企業(yè)創(chuàng)造業(yè)500強(qiáng)、浙江省百強(qiáng)企業(yè)、浙商世界500強(qiáng)。巴莫高科技創(chuàng)造于2002年8月，是一家重要從事鋰離子干電池資料研制、開拓和財產(chǎn)化消費(fèi)的國度級高新技術(shù)本領(lǐng)企業(yè)，現(xiàn)備案本錢為1.9789億元，凈財產(chǎn)為21億元。華革新材創(chuàng)造于2016年10月，是浙江華友占優(yōu)團(tuán)體創(chuàng)造的一家?？茝氖落囯娿~箔研制和創(chuàng)造的企業(yè)，主假如消費(fèi)鋰電銅箔，運(yùn)用于新動力能源干電池、3C數(shù)碼及儲能范圍。在華夏鋰干電池細(xì)分范圍比賽力排名中，加入鋰電銅箔資料榜單前五名。圣釩高科技創(chuàng)造于2019年4月9日，備案本錢為25,000萬元群眾幣（實(shí)繳），是潛心于能源型及儲能型鋰干電池陽極資料的研制、消費(fèi)和出賣的專科資料供給商。

華友團(tuán)體2020年總財產(chǎn)為50.55億元，交易收入為8.65億元，歸母凈成本為3,533.03萬元，屬于巨型企業(yè)，完備杰出的商場光榮和感化力以及較強(qiáng)的資本勢力，與刊行人產(chǎn)生策略共同聯(lián)系。

綜上，華友團(tuán)體屬于與刊行人籌備交易具備策略協(xié)作聯(lián)系或長久協(xié)作愿景的巨型企業(yè)或其部下企業(yè)，具備介入刊行人初次公開拓行策略配售的資歷，適合《交易引導(dǎo)》第八條第（一）項(xiàng)的規(guī)則。

（4）與刊行人和主承運(yùn)銷售商關(guān)系聯(lián)系

經(jīng)核對，華友團(tuán)體與刊行人、保舉組織（主承運(yùn)銷售商）之間不生存關(guān)系聯(lián)系。

（5）介入策略配售的認(rèn)購資本根源

按照華友團(tuán)體供給的許諾函，華友團(tuán)體介入策略配售的認(rèn)購資本均為其自有資本。按照華友團(tuán)體供給的邇來一個年度審批匯報及半年度財政報表，華友團(tuán)體的震動資本足以掩蓋其與刊行人簽訂的策略配售和議的認(rèn)購資本。

（6）策略協(xié)作實(shí)質(zhì)

刊行人與華友團(tuán)體于2021年7月27日簽訂了《策略協(xié)作備忘錄》，本著和睦求實(shí)、計劃互利的規(guī)則，主動發(fā)展策略協(xié)作，簡直情景如次：

1）華友團(tuán)體旗下子公司華友鈷業(yè)、衢州華友鈷新資料有限公司、華革新材和巴莫高科技（合稱“華友團(tuán)體關(guān)系企業(yè)”）以自有本領(lǐng)、專利和正當(dāng)博得的其余本領(lǐng)、專利為刊行人所運(yùn)用的華友團(tuán)體關(guān)系企業(yè)產(chǎn)物供給常識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；

2）為更好地滿意卑劣存戶的需要，華友團(tuán)體與刊行人在各自的本領(lǐng)上風(fēng)和本領(lǐng)范疇內(nèi)對鋰離子干電池財產(chǎn)鏈關(guān)系范圍發(fā)展共同本領(lǐng)革新（囊括但不限于梯次運(yùn)用與接收運(yùn)用等范圍）。兩邊創(chuàng)造常態(tài)化的勾通體制，就當(dāng)前、前瞻研制需要舉行充溢勾通；

3）華友團(tuán)體關(guān)系企業(yè)為刊行人供給關(guān)系資料、實(shí)行代加工，當(dāng)產(chǎn)品德量和本領(lǐng)均可滿意刊行人需要時，華友團(tuán)體許諾督促其關(guān)系企業(yè)按最優(yōu)商務(wù)前提向刊行人供給關(guān)系資料（囊括但不限于鈷產(chǎn)物）。同聲，刊行人及其關(guān)系企業(yè)，一致前提下，許諾優(yōu)先評價和購買華友團(tuán)體及其關(guān)系企業(yè)的產(chǎn)物。

（7）鎖定克日及關(guān)系許諾

華友團(tuán)體許諾贏得此次配售的股票持有克日為自愿行人初次公開拓行并掛牌之日起36個月。限售期滿月后，華友團(tuán)體對獲配股子的減持實(shí)用華夏證券監(jiān)管會和上海證券交易所對于股子減持的相關(guān)規(guī)則。

6、深圳新宙邦高科技股子有限公司

（1）基礎(chǔ)情景

按照深圳新宙邦高科技股子有限公司（以次簡稱“新宙邦”）供給的交易派司、規(guī)則、觀察表等材料，新宙邦系已掛牌的股子有限公司，不生存按照關(guān)系法令規(guī)則以及公司規(guī)則規(guī)則須給予中斷的景象，不屬于運(yùn)用非公然召募資本舉行入股震動為手段而創(chuàng)造的公司大概共同企業(yè)，不生存財產(chǎn)由基金處置人處置的景象，亦未控制任何私募基金處置人。所以，新宙邦不屬于按照《中華群眾民主國證券入股基金法》《私募入股基金監(jiān)視處置暫行方法》《私募入股基金處置人備案和基金存案方法（試行）》典型的私募入股基金或私募處置人，無需依照關(guān)系規(guī)則實(shí)行備案存案步調(diào)。

（2）股權(quán)構(gòu)造及占優(yōu)股東和本質(zhì)遏制人

因?yàn)轳湃?、周達(dá)文、鐘美紅、鄭仲天、張桂文和鄧永紅系普遍動作人，該六位普遍動作報酬新宙邦的占優(yōu)股東、本質(zhì)遏制人，核計持有股票比率為37.96%（下圖中核計數(shù)與各明細(xì)數(shù)徑直相加之和在余數(shù)上如有分別，是因?yàn)樗纳嵛迦胨纬桑?。截?021年6月30日，新宙邦的社會大眾股比率約為61.25%。

（3）策略配售資歷

新宙邦（300037.SZ）于2010年1月8日在創(chuàng)業(yè)板掛牌，重要產(chǎn)物涵蓋干電池化學(xué)品、庫容化學(xué)品、有機(jī)氟化學(xué)品、半半導(dǎo)體化學(xué)品第四次全國代表大會系列，卑劣包括鋰離子干電池、含氟醫(yī)藥、半導(dǎo)機(jī)制造業(yè)等多個行業(yè)，重要存戶涵蓋行行業(yè)內(nèi)部著名廠商。截止2020年12月31日，公司已請求并被受權(quán)的國表里創(chuàng)造專利公有556項(xiàng)，適用新式專利請求64項(xiàng)；累計博得國表里創(chuàng)造專利受權(quán)183項(xiàng)，適用新式專利受權(quán)58項(xiàng)；累計請求備案國表里牌號120個。2020年，新宙邦交易收入29.61億元，凈成本5.24億元，2020年12月31日財產(chǎn)總數(shù)為73.96億元。截止2021年9月7日，新宙邦總市場價值超570億元。

（下轉(zhuǎn)C10版）

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